이번 주, SEC가 Alt5 시그마와 월드 리버티 파이낸셜 간의 십억 달러 거래에서 사기 행위를 조사하고 있다는 보고가 나왔습니다. 이에 대해 존 아이작은 이러한 주장을 반박하며 회사의 경영진과의 관계를 부인했습니다.
BeInCrypto는 아이작과 Alt5 시그마, 이전에 JanOne Incorporated로 알려졌던 회사가 또 다른 SEC 조사에 연루되어 있음을 발견했습니다. 2021년, 규제 당국은 아이작을 금융 및 공시 사기로 기소했습니다.
Alt5 시그마 조사
이번 주 초, Alt5 시그마가 미국 대통령 도널드 트럼프의 월드 리버티 파이낸셜과의 15억 달러 거래에 연루된 회사로, 증권거래위원회(SEC)에 의해 잠재적 사기 혐의로 조사 중이라는 소식이 전해졌습니다.
이 주장은 The Information에 의해 발표된 뉴스 보고서에서 비롯되었습니다. 보고서는 회사의 추정된 사장인 존 아이작이 수익 부풀리기와 주식 조작을 포함한 기만적 행동에 가담했다고 주장했습니다.
현재까지 SEC는 Alt5 시그마에 대한 새로운 조사의 존재를 확인하지 않았습니다. BeInCrypto는 해당 서류를 추적하지 못했지만, 2021년에 SEC가 아이작을 상대로 제기한 또 다른 고소장을 발견했습니다.
라이브벤처스 대상 SEC 소송 진행 중
아이작은 라스베이거스를 기반으로 한 벤처 자본가이자 기업가로, 현재 상장 기업인 라이브 벤처스 주식회사의 CEO로 재직 중입니다.
이번 주 아이작이 Alt5 시그마-WLFI 거래에서 사기 행위에 연루되었다는 혐의가 제기된 후, 아이작은 SNS를 통해 이러한 주장을 반박했습니다.
그는 X 게시물에서 Alt5 시그마의 경영진 역할을 맡고 있지 않다고 부인하며, 현재 라이브 벤처스의 수장으로만 활동하고 있다고 밝혔습니다. 그러나 그는 Alt5 시그마의 주식 100만 주 이상을 소유하고 있음을 인정했습니다.
Alt5 시그마는 자체 SNS를 통해 “미국 SEC의 활동에 대한 현재 조사를 알지 못한다”고 명확히 했습니다.
그러나 게시물은 주요 세부 사항을 생략하고 있습니다. Alt5 시그마의 웹사이트에는 현재 존 아이작의 아버지인 토니 아이작이 회사의 이사로 나와 있습니다. 토니 아이작은 SEC의 고소장에서 피고로 지명되지 않았지만, 그의 경영 역할은 가족을 Alt5 시그마와 직접 연결합니다.
2021년, SEC는 라이브 벤처스와 또 다른 상장 기업인 JanOne을 일련의 사기성 허위 진술로 기소했습니다.
존과 토니 아이작은 고소장에 직접 연루되어 있습니다. 존은 라이브 벤처스의 CEO로, 토니는 JanOne의 CEO이자 라이브의 이사회 멤버로 있습니다. 2024년, JanOne은 Alt5 시그마로 브랜드를 변경했습니다.
SEC가 두 회사에 대해 제기한 혐의는 광범위합니다.
수익 부풀리기, 주식 조작 의혹
2021년 8월, SEC는 공식적으로 존 아이작과 라이브 벤처스를 다수의 보고 위반으로 기소했습니다. 여기에는 수익과 주당 순이익 부풀리기, 주식 홍보 및 비밀 거래, 미공개 임원 보수가 포함됩니다.
고소장에는 라이브와 JanOne의 최고재무책임자인 버랜드 존슨이 아이작을 돕고 방조한 혐의로 연루되었습니다.
BeInCrypto가 SEC에 조사가 진행 중인지 확인하려는 반복적인 시도에도 불구하고 즉각적인 응답을 받지 못했습니다. 그러나 공개 문서에 따르면, 사건은 여전히 진행 중입니다.
타임라인을 맥락에 맞추기 위해, SEC는 2016년 아이작이 라이브 벤처스의 회계연도 수익을 올리기 위한 거래를 설계했다고 주장합니다. 아이작의 조작이 연말 전에 협상이 시작된 것처럼 보이도록 기만적으로 만들었다고 주장했습니다.
이 거래는 915,500달러의 사기성 “기타 수익”을 창출하고 라이브의 2016년 세전 수익을 20% 증가시켰다고 전해집니다.
SEC에 따르면, 아이작은 라이브의 주식 급등으로 이익을 얻었습니다. 이 기간 동안 라이브 벤처스는 2016년이 회사의 가장 성공적인 해였다고 보도 자료에서 발표했습니다.
“라이브 벤처스는 7천9백만 달러의 수익을 기록했으며, 전년 대비 136% 증가했으며, 약 1천7백8십2만 달러의 순이익을 기록했습니다. 이는 주당 순이익(EPS) 8.92달러를 나타냅니다,”라고 보도 자료는 읽혔습니다.
규제 당국은 라이브와 아이작이 회사의 발행 주식 수를 부당하게 과소평가하여 주당 순이익을 40% 과대평가했다고 주장했습니다.
또한, SEC는 아이작이 라이브 벤처스에 대한 관심을 높이기 위해 주식 홍보자를 고용했다고 주장했습니다.
네바다 연방 지방법원에 제출된 법원 문서에 따르면, 아이작의 법률팀은 이러한 주장에 강력히 반박하고 있습니다. 이 고소와는 별개로, 라이브의 주식은 2016년 말에 크게 상승했습니다.
과잉보상과 보고누락 사례
SEC 조사는 또한 라이브 벤처스, 아이작, 존슨이 라이브가 JanOne Incorporated의 새로운 자회사인 ApplianceSmart를 인수한 날짜를 잘못 표시했다고 주장했습니다.
인수 후, 라이브 벤처스는 2018년 1분기에 370만 달러 이상의 “특매수익”을 인식했다고 주장했습니다. 이 수익은 회사가 다른 사업체를 자산 가치보다 낮은 가격에 인수할 때 기록되는 이익을 나타냅니다. SEC는 이 수익이 없었다면 라이브 벤처스는 적자 분기를 기록했을 것이라고 주장했습니다.
고소장은 또한 아이작이 라이브 벤처스 주주들에게 제시된 주요 공시 문서에서 자신의 경영진 보수를 과소 보고했다고 주장했습니다.
SEC에 따르면, 회사는 아이작이 2016년부터 2018년까지 추가 보수로 16만 2천 달러를 받았다고 보고했습니다.
실제로 그는 그 금액의 거의 두 배를 받은 것으로 보입니다.
아이작, Alt5 시그마와 관계 지속
아이작에 대한 조사가 진행 중이지만, SEC는 유죄 판결 시 존 아이작과 존슨이 공공 발행자의 임원이나 이사로 활동하는 것을 금지할 것을 요구하고 있습니다.
토니 아이작은 고소장에서 관련 인물로만 언급되며 피고로 명시되지 않았기 때문에 이러한 요구는 그에게 적용되지 않습니다.
Alt5 Sigma와 직접적인 리더십 역할을 하지 않지만, 2024년에 SEC에 제출된 문서는 아이작, 존슨, 라이브 벤처스, Alt5 Sigma 간의 공식적인 비즈니스 관계가 존재함을 증명합니다.
이 문서는 2024년 3월에 시작된 아이작과 Alt5 Sigma 간의 2년간의 컨설팅 계약을 자세히 설명합니다. 아이작의 책임은 전략적 재무 조언 제공, 판매 및 사업 개발 지침 제공, 경영진과의 주간 통화 포함입니다.
또한, 아이작 캐피탈 그룹과 라이브 벤처스가 Alt5 Sigma가 JanOne으로 운영될 때 Alt5 Sigma의 채권자였음을 밝혔습니다.
아이작의 약속어음 부채는 2024년 12월에 465,753주로 전환되었습니다. 이 전환은 아이작이 Alt5 Sigma의 주요 주주로 남아 있으며, 공개적으로 거리를 두면서도 그의 재정적 이익이 Alt5 Sigma와 연결되어 있음을 강조합니다.
한편, Alt5 Sigma의 웹사이트에는 존슨이 리더십 역할로 나열되어 있지 않습니다.
그러나 존슨은 2025년 3월에 회사의 최고 재무 책임자로서 2024년 SEC 제출 문서에 서명했습니다.
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