미국 상품선물거래위원회(CFTC)가 암호화폐 프라임 브로커리지 회사인 팔콘엑스에 대해 총 170만 달러의 벌금을 부과하는 획기적인 집행 조치를 내렸습니다.
이 벌금은 미국 고객에게 암호화폐 파생상품 거래 플랫폼을 제공하면서 선물 수수료 판매자(FCM)로 등록하지 않은 데 따른 것입니다.
CFTC, 팔콘엑스에 170만 달러 벌금 부과
이번 사건은 CFTC가 암호화폐 업계에서 미등록 중개업체에 대해 조치를 취한 첫 사례로, 중요한 선례가 될 것입니다.
세이셸의 법률에 따라 조직된 FalconX는 적절한 등록 없이 암호화폐 거래소에 대한 접근을 용이하게 했습니다. CFTC의 명령에 따라 팔콘엑스는 이러한 활동을 즉시 중단하고 1,179,008달러의 과징금과 589,504달러의 민사 벌금을 납부해야 합니다.
감경된 벌금은 CFTC의 집행 부서와의 상당한 협력을 반영한 것입니다.
“CFTC의 집행 프로그램은 CFTC에 등록하지 않거나 파생상품 시장의 무결성을 유지하는 기관의 규칙을 준수하지 않는 암호화폐 거래소를 용납하지 않을 것임을 분명히 했습니다.”라고 CFTC의 집행 책임자 이안 맥긴리(Ian McGinley)는 말했습니다.
그는 CFTC가 등록 요건을 위반하는 거래소와 중개인을 계속 표적으로 삼을 것이라고 강조했습니다.
사건 배경
2021년 10월부터 2023년 3월까지 팔콘엑스는 중개자 역할을 하면서 미국 고객들에게 암호화폐 파생상품 주문을 모집했습니다. 다양한 거래소에 메인 계정을 만든 다음 고객을 위한 하위 계정을 설정하여 고객 식별 정보 요구 사항을 우회하는 경우가 많았습니다.
이러한 활동을 통해 팔콘엑스는 약 1,179,008달러의 순 수수료를 징수했습니다.
CFTC는 유사한 관행으로 바이낸스와 그 계열사를 고발한 이후 고객 식별 정보 관리를 강화하기 위한 팔콘엑스의 선제적인 조치를 보여주었습니다. 이러한 협력이 과징금 경감의 중요한 요인이었습니다.
팔콘엑스는 8차례에 걸쳐 4억 7,700만 달러에 달하는 상당한 자금을 조달했으며, GIC와 아담스 스트리트 파트너스가 주목할 만한 기여를 했습니다. 가장 최근의 펀딩 라운드인 시리즈 D는 2022년 6월에 B Capital과 GIC의 주도로 1억 5천만 달러를 모금했습니다.
격변하는 암호화폐 시장에도 불구하고 팔콘엑스는 회복력과 성장세를 보여왔습니다. 2022년 12월, 회사는 자금의 18%가 파산한 FTX 거래소에 묶여 있다고 공개했습니다. 그럼에도 불구하고 팔콘엑스는 이해관계자들에게 탄탄한 재무 건전성을 보장했습니다.
지난 한 해 동안 거래량이 80% 성장했으며, 대차 대조표의 80%를 규제 대상인 미국 은행에 예치해 유동성을 유지했다고 강조했습니다.
더 읽어보기: 주요 암호화폐 파산 사례: 알아야 할 사항
상당한 규모이긴 하지만, 팔콘엑스가 FTX에 맡겼던 자금은 회사의 위험 관리 한도 내에 있었습니다. 이 회사는 제네시스, 알라메다, 블록파이와 같은 다른 문제가 있는 암호화폐 회사에 대한 노출이 없음을 확인했습니다. 팔콘엑스는 부채 비율이 5% 미만으로 높은 자본력을 유지하고 있으며, 이는 재무적 기반을 강조하는 것이라고 말했습니다.
CFTC는 성명에서 대중에게 암호화폐 거래에 참여하기 전에 회사의 등록 상태를 확인할 것을 촉구했습니다. 고객은 미국 선물 협회의 BASIC 데이터베이스에서 등록 정보를 확인할 수 있습니다.
비인크립토 웹사이트에 포함된 정보는 선의와 정보 제공의 목적을 위해 게시됩니다. 웹사이트 내 정보를 이용함에 따라 발생하는 책임은 전적으로 이용자에게 있습니다.
아울러, 일부 콘텐츠는 영어판 비인크립토 기사를 AI 번역한 기사입니다.
