미국 증권거래위원회(SEC)는 로빈후드 증권 LLC와 로빈후드 파이낸셜 LLC가 브로커리지 운영과 관련된 다양한 혐의를 해결하기 위해 총 4500만 달러의 민사 벌금을 지불할 것이라고 발표했습니다.
이 혐의는 두 회사의 일련의 규제 실패에서 비롯되었으며, 보고 및 기록 보관 요구 사항 위반, 사이버 보안 실패 및 기타 준수 문제를 포함합니다.
SEC, 로빈후드 거래 및 준수 위반 지적
SEC의 성명서에 따르면 1월 13일, 로빈후드의 위반 사항은 여러 분야에 걸쳐 있었습니다.
“오늘의 명령은 두 로빈후드 회사가 거래 활동을 정확하게 보고하지 않고, 공매도 규칙을 준수하지 않으며, 의심스러운 활동 보고서를 제때 제출하지 않고, 장부와 기록을 유지하지 않으며, 고객 정보를 보호하지 않는 등 광범위한 중요한 규제 요구 사항을 준수하지 않았음을 발견했습니다.” – SEC 관계자 산제이 와드와
2020년 1월부터 2022년 3월까지, 회사는 의심스러운 활동 보고서를 제때 제출하지 않았습니다. 이는 의심스러운 거래를 조사하는 데 지연을 초래했습니다. 또한, 2019년 4월부터 2022년 7월까지, 로빈후드는 고객을 신원 도용으로부터 보호하기 위한 적절한 정책을 시행하지 않았습니다.
SEC는 2021년 6월부터 11월 사이에 사이버 보안 취약점이 사용자 데이터를 노출시켰다고 밝혔습니다. 이때 제3자 해커가 수백만 명의 사용자와 관련된 정보에 무단으로 접근했습니다.
SEC는 또한 로빈후드가 전자 통신 유지 및 운영 데이터 보호와 관련된 규칙을 위반했다고 밝혔습니다. 회사는 2020년부터 2021년까지 고객과의 주요 통신을 보존하지 못했습니다. 로빈후드는 연방법에 의해 요구되는 중요한 브로커리지 기록을 저장하지 않은 것으로 보입니다.
로빈후드는 또한 5년 이상 동안 SEC의 시장 활동 감독에 필요한 정확한 증권 거래 정보를 제공하지 않은 것으로 지적되었습니다.
이 문제 외에도, SEC는 로빈후드 증권이 공매도 관행을 다루는 규정 SHO를 위반했다고 밝혔습니다. 2019년 5월부터 2023년 12월까지, 로빈후드 증권은 청산, 주문 표시 및 공매도 주식 위치 찾기와 관련된 규제 요구 사항을 충족하지 못했습니다.
로빈후드 파이낸셜과 로빈후드 증권은 SEC의 발견을 인정했습니다. 브로커들은 이러한 문제를 해결하기 위해 내부 감사 및 개선 계획에 동의했습니다.
로빈후드 증권은 3천3백5십만 달러의 벌금을 지불하고, 로빈후드 파이낸셜은 1천1백5십만 달러를 지불할 것입니다. 합의의 일환으로, 로빈후드는 준수 노력을 개선하기로 동의했습니다.
최근 로빈후드는 고객의 암호화폐 보유 접근을 거부하고 오도하는 관행으로 3백5십만 달러의 벌금을 지불했습니다. 조사는 캘리포니아 법무부에 의해 수행되었습니다.
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