암호화폐 산업에 대한 조사가 강화되고 있는 가운데, 노바테크는 미국 증권거래위원회(SEC)의 규제 열기를 가장 최근에 느낀 기업입니다.
2024년 2월 13일, 미국 텍사스 북부 지방법원은 노바테크의 주요 발기인인 다필리누 던바와 코리 샘슨에 대한 소환장을 집행하라는 SEC의 요청을 승인했습니다.
SEC가 노바테크를 조사하는 이유는 무엇인가요?
노바테크는 다단계 마케팅 전략으로 운영되는 것으로 알려져 증권법 위반 가능성에 대한 SEC의 관심을 끌고 있습니다. 실제로 던바, 샘슨 등이 판촉 활동을 통해 규정을 위반했는지 여부가 초점입니다.
법원의 소환장 집행 움직임은 던바와 샘슨이 반복적으로 규정 준수를 회피하고 중요한 문서와 증언을 제공하지 않은 이후에 이루어졌습니다. 현재 캐서린 로우지, 토드 베이커, 제이미 하우세커가 노바테크에 대한 SEC의 조사를 이끌고 있습니다.
“SEC는 사실 조사를 계속하고 있으며, 현재까지 어떤 개인이나 단체도 연방 증권법을 위반했다고 결론을 내리지 않았습니다.”라고 SEC는 썼습니다.
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SEC의 이번 단속은 미국 규제를 회피하는 암호화폐 단체에 대한 광범위한 단속의 일환입니다.
예를 들어 디지텍스 선물거래소의 CEO인 아담 콜린 토드는 은행비밀법(BSA)에 따른 자금세탁방지(AML) 및 고객알기제도(KYC) 프로토콜을 소홀히 한 혐의로 기소되었습니다. 토드는 KYC 조치 도입을 거부한 혐의로 연방법원에 기소되어 규제 준수의 중요성을 강조하고 있습니다.
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노바테크와 디지텍스 퓨처스에 대한 SEC의 조치는 암호화폐 시장 내 규제 집행의 광범위한 추세를 보여줍니다. 실제로 이러한 사례는 암호화폐 업계 규제의 어려움과 암호화폐 회사가 법률 준수를 우선시해야 할 필요성을 보여줍니다.
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