코인리스트가 미국 재무부 해외자산통제국(OFAC)과 크림반도 사용자의 거래와 관련된 위반 혐의에 대해 합의에 도달했습니다.
“캘리포니아에 본사를 둔 가상 화폐 거래소는 잠재적인 민사 책임을 해결하기 위해 1,207,830달러를 지불하기로 합의했습니다.”라고 성명은 선언했습니다.
코인리스트, 미국 당국과 규제 관련 문제 해결
최근 성명에 따르면, 명백한 위반은 2020년 4월과 2022년 5월 사이에 발생했다고 합니다. 코인리스트는 크리미아에 거주한다고 주장하는 사용자에 대해 989건의 거래를 처리했으며, 이는 OFAC의 러시아 및 우크라이나 제재를 위반한 것으로 추정됩니다.
코인리스트는 고객 심사 및 거래 모니터링을 포함한 제재 준수 조치를 유지했음에도 불구하고 크림 반도 내 주소를 제공하면서 금수 조치 대상국이 아닌 국가에 거주한다고 허위 진술한 사용자를 식별하지 못했습니다.
성명서는 이러한 감독 소홀로 인해 러시아를 거주 국가로 지정했지만 크림 반도에 주소를 제공한 사용자에게 89개의 계좌가 개설되었다고 설명합니다.
1,207,830달러의 합의 금액은 다양한 요인을 고려한 것입니다. 여기에는 위반 행위가 위법하지 않다는 OFAC의 판단이 포함됩니다.
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코인리스트, 거래소의 어려움 속에서 증가하는 벌금에 직면하다
OFAC는 법정 최대 벌금이 $ 327,306,583로 상당히 높다고 언급했습니다. 또한 OFAC는 코인리스트가 제재 준수에 있어 적절한 주의를 기울이지 않은 것과 같은 대체 요인을 고려한 것으로 알려졌습니다.
또한 우크라이나 및 러시아 관련 제재 규정의 정책 목표에 대한 잠재적 위반 및 해악을 알고 있었다고 주장했습니다.
그러나 코인리스트가 조사에 협조한 점, 이전에 처벌을 받은 전력이 없는 점, 명백한 위반이 전체 거래에서 차지하는 비율이 적은 점 등을 인정했습니다.
또한 코인리스트는 심사 프로토콜과 규정 준수 직원을 강화하는 등 상당한 개선 조치를 시행했습니다.
또한 거래소는 정산 금액 중 30만 달러를 정지하는 데 동의했습니다. 하지만 이는 규정 준수를 보장하기 위한 조치였으며 합의의 일부였습니다.
또한 코인리스트는 강화된 제재 준수 통제에 30만 달러를 투자하기로 약속했습니다.
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